超星 - 第二单元：第三、四课时作业

单选题

证券公司申请资券业务资格,其客户资产安全,完整,客户交易结算资金实行( ）。

A. 统一存管
B. 集中管理
C. 第三方存管
D. 有效控制

单选题

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是

A. 根据我现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B. 证券公司申请B业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C. 证券公司申请1B业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

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单选题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设规定立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批

A. 国务院证券监督管理委员会
B. 中国证监会
C. 注册地中国证监会派出机构
D. 证券交易所

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单选题

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业必须得到（）和有关主管部门的批准。

A. 证券交易所
B. 中国证券登记结算公司
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会

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