超星 - 第七节证券公司监督管理条例 - 查题吧

单选题

《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。

A. 人力资源状况
B. 技术条件
C. 市场风向
D. 政策法规环境

单选题

按照《企业破产法》第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全都债务的,()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

A. 持有证券公司5%以上股权的股东
B. 国务院金融监督管理机构
C. 国务院证券监督管理机构
D. 债权人

单选题

证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

单选题

按照《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾间三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券自营 ④证券资产管理

A. ②③
B. ③④
C. ①②
D. ①④

单选题

按照《证券公司监督管理条例》第八十条的规定,下列哪种情况下证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金()。

A. 客户担保账户内的证券或者资企与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C. 到期未偿还融资融券债务
D. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

单选题

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列( )措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 ②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁报的文件、资料、电子设备子以封存 ④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料 ⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②④⑤⑥

单选题

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令共限期改正,并可以采取下列措施()。 ①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 ②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 ③责令处分有关责任人员,并报告结果 ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 ⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查 ⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②③④⑤⑥

单选题

未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下

单选题

未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给子警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。

A. 30
B. 40
C. 50
D. 60

单选题

未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 50

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