超星 - 第七节证券公司监督管理条例 - 查题吧

单选题

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

单选题

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资全、证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

单选题

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 50

单选题

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

单选题

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下

单选题

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得成违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A. 30
B. 40
C. 50
D. 60

单选题

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 50

单选题

证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

单选题

证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗洞的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 30

单选题

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 30

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