题目内容

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,没有违法所得成违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A. 30
B. 40
C. 50
D. 60

查看答案

搜索结果不匹配？点我反馈

更多问题

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 50

证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗洞的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 30

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以()万元以下的罚款。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 30