资格考试 - 证券从业 - 查题吧

判断题

以下哪些客户不能申请融资融券业务：拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户；本证券公司的股东及相关关联人；公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户。

A. 对
B. 错

判断题

担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时，以每位客户的名义投票。

A. 对
B. 错

判断题

合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。

A. 对
B. 错

判断题

客户卖出信用账户内证券所得价款，须先偿还融资欠款。还款顺序按照负债到期日先还近期负债后还远期负债。

A. 对
B. 错

判断题

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A. 对
B. 错

判断题

营业部负责人不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，但可以兼任其他营业部负责人。

A. 对
B. 错

判断题

证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。

A. 对
B. 错

判断题

在账户管理方面，针对超大额度账户，需要结合账户维保比、个股流动性、整体账户变现情况，设置合理的集中度管理要求，避免因为个股波动导致账户被强平，对个股流动性形成进一步冲击。

A. 对
B. 错

判断题

担保品折算率模型因子，除了常规的涵盖基本面、波动性、流动性等指标外，不需要引入其他因子。

A. 对
B. 错

判断题

一般机构法人参与融资融券业务，不需要重点关注一般法人的偿债能力。

A. 对
B. 错

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