资格考试 - 证券从业 - 查题吧

判断题

推荐人的确定流程是营业部确定并向融资融券部报备。

A. 对
B. 错

判断题

客户提前部分偿还融资融券负债时，按照先偿还罚息负债、再偿还利息及费用负债，最后偿还本金负债的顺序偿还。

A. 对
B. 错

判断题

推荐人在开市期间发现客户维持担保比例低于130%时，立即通知客户追加担保物。

A. 对
B. 错

判断题

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料与经纪业务客户资料合并保管。

A. 对
B. 错

判断题

T日收盘后，如客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例，追加担保物的最后期限为T＋1日收盘。

A. 对
B. 错

判断题

充抵保证金证券暂停交易，没有明确复牌时间的，公司规定的处理方式是，暂停交易期间该证券折算率调整为零，不得作为担保物从普通账户转入信用账户。

A. 对
B. 错

判断题

单一客户融资信用额度控制指标包括：单一客户融资规模上限；单一客户融资规模占净资本比例上限；单一客户单一证券融资规模占该证券流通股本比例上限。

A. 对
B. 错

判断题

债务追偿分债务追偿分协商和司法两个阶段。

A. 对
B. 错

判断题

客户及其一致行动人合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A. 对
B. 错

判断题

客户开展融资融券交易前应该参加过以下投资者教育活动：领取投资者教育材料；参加投资者教育讲座；推荐人面对面向客户讲解。

A. 对
B. 错

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