默认题库 - 证券市场基本法律法规综合练习 - 查题吧

单选题

股份有限公司的股份采取（）的形式。

A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 票据

单选题

根据中登公司证券账户管理规则，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户（）项目必须相同。

A. 投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
B. 投资者姓名或名称、联系电话
C. 投资者姓名或名称、联系地址
D. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

单选题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现（）的，无需进行业绩预告。

A. 实现扭亏为盈
B. 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上
C. 净利润与上年同期相比上升或者下降10%
D. 净利润为负值

单选题

根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将（）并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A. 终止审核
B. 口头警告
C. 中止审核
D. 监管谈话

单选题

投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%

单选题

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近（）个交易日日均证券类资产低于（）万元或者有重大违约记录的客户，以及公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

A. 10；30
B. 20；30
C. 10；50
D. 20；50

单选题

以募集设立方式股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由（）承销。

A. 证券业协会推荐的证券公司
B. 依法设立的中介机构
C. 依法设立的证券公司
D. 证券交易所指定的证券公司

单选题

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A. 申请报告
B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C. 证券业执业证书
D. 个人财务状况说明

单选题

上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。 Ⅰ.上市公告书 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.临时报告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

A. 处以3年的管制
B. 处以6个月的拘役
C. 处以8年的有期徒刑
D. 处无期徒刑

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