默认题库 - 证券市场基本法律法规综合练习 - 查题吧

单选题

下列不属于基金销售机构的是（）。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 专业基金销售机构
D. 中国证券业协会

单选题

下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》

单选题

证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

A. 单一性
B. 综合性
C. 集团性
D. 特定性

单选题

科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 50

单选题

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A. 周
B. 月
C. 季度
D. 年

单选题

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（）。

A. 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B. 乙公司净资产占实收资本的35%
C. 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D. 丁公司或有负债达到净资产的75%

单选题

取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 2

单选题

在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是（）。

A. 分级基金
B. 保本基金
C. 收入型基金
D. 平衡型基金

单选题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A. 低于
B. 等于
C. 高于
D. 大于

单选题

股份有限公司设监事会，其成员可以是（）人。 Ⅰ.2 Ⅱ.3 Ⅲ.5 Ⅳ.8

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ

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