超星 - 证券市场基本法律法规第三章第二节

单选题

下列说法,正确的有()。 ①证券投資顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行硏究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券硏究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等硏究结果 ③证券投資顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QH等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ②③④

单选题

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递没施
D. 有1亿元人民币以上的注册资本

单选题

A. 1、2、3
B. 1、2、4
C. 1、3、4
D. 1、2、3、4

单选题

A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B. 上市公司相关内幕信息或者末公开重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开坡露的信息
D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

单选题

A. 2、3
B. 1、2、4
C. 1、2
D. 1、2、3、4

单选题

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④