超星 - 证券市场基本法律法规第三章第四节 - 查题吧

单选题

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )I.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
D. Ⅱ、 Ⅳ

单选题

中囯证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。

A. 事前监管
B. 事前事中监管
C. 事中事后监管
D. 事后监管

单选题

在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网及每个营业网点的承销份额,均须在各网点所在地()

A. 中国人民银行
B. 省级人民政府
C. 省级发展改革部门
D. 省级财政厅

单选题

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款

A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2

单选题

证券公司承销未经核准擅自公开发行的公司债券的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A. 12~24个月
B. 12~36个月
C. 24个月内
D. 24~36个月

单选题

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中有下列()情况的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》的规定予以处罚①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

A. ①②④
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②③④

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