超星 - 证券市场基本法律法规第二章第二节 - 查题吧

单选题

证券公司资本杠杆率不得低于( )

A. 0.08
B. 0.1
C. 0.5
D. 0.06

单选题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有()。I.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合 Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施 Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

单选题

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制

A. 合理的公司文化
B. 政策支持
C. 前瞻性的风险预警机制
D. 量化的风险控制指标

单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在()个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日

A. 5;10
B. 7;10
C. 5;20
D. 7;20

单选题

证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完整的管理信息系统或釆取相应手段,支持流动性风险的量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等

A. 董事会
B. 监事会
C. 流动性风险管理部门
D. 经理层

单选题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()

A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿%

1