超星 - 证券市场基本法律法规第二章第四节 - 查题吧

单选题

对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。

A. 半年;两倍
B. 半年;三倍
C. 一年;两倍
D. 一年;三倍

单选题

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认风险等级后的()内至少应进行一次复核

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

单选题

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()和()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A. 财政部;中国银保监会
B. 财政部;中国证监会
C. 中国人民银行;中国银保监会
D. 中国人民银行;中国证监会

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