超星 - 证券市场基本法律法规第三章第三节 - 查题吧

单选题

证券公司,证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形时,不再担任财务顾问I.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。

A. 保密责任
B. 持续督导
C. 公平竞争
D. 接受培训

单选题

上市公司、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款

A. 3~30
B. 4~40
C. 30~60
D. 40~60

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