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单选题

采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

A. 客户评级和证券评级
B. 客户分级和证券分级
C. 客户评级和资产评级
D. 客户分级和资产分级

单选题

证券市场监管的对象包括（）。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。

A. 信息披露
B. 信息报送
C. 禁止同业竞争
D. 隔离墙

单选题

银行业金融机构可投资的证券种类有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.信托证券 Ⅲ.公司债券 Ⅳ.金融债券

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

单选题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。

A. 证券投资咨询机构和财务顾问机构
B. 资信评级机构和资产评估机构
C. 会计师事务所和律师事务所
D. 证券监管机构

单选题

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 中国人民银行和中国证监会

单选题

投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A. 证券经纪人
B. 证券登记结算公司
C. 存管银行
D. 证券交易所

单选题

下列不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审定对会员的接纳

单选题

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。

A. 1990年12月19日和1991年7月3日
B. 1991年7月3日和1990年12月19日
C. 1991年7月3日和1992年10月4日
D. 1992年10月4日和1991年7月3日

单选题

会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。

A. 100
B. 120
C. 150
D. 200

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