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单选题

下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。

A. 组织证券从业人员水平考试
B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C. 推动行业诚信建设，开展行业诚信评价
D. 负责证券业从业人员资格考试、执业注册

单选题

下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B. 可以买卖可转换债券
C. 可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D. 只可用自有资金投资证券

单选题

（）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

A. 风险投资者
B. 合格境内机构投资者
C. 战略投资者
D. 合格境外机构投资者

单选题

企业年金基金财产的投资，按市场价计算，投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的（）。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%

单选题

我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和（）。

A. 现场检查权
B. 监督权
C. 分配权
D. 审计权

单选题

《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 国务院
D. 国务院证券监督管理机构

单选题

下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 人民银行和中国证监会

单选题

证券市场监管的常见手段有（）。 Ⅰ.经济手段 Ⅱ.法律手段 Ⅲ.行政手段 Ⅳ.自律方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

单选题

设立证券业协会的目的是加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ

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