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单选题

以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％ Ⅱ投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％之后又继续增持5％ Ⅲ通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％ Ⅳ投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％ Ⅴ因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8％

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。

A. 无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让
B. 发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件
C. 内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员
D. 挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素

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单选题

由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。

A. 80％
B. 85％
C. 88％
D. 90％

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单选题

个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。

A. 获得证券从业资格证书
B. 未负有到期未清偿的债务
C. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

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单选题

收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，以下不符合收购人资格的有（）。

A. 甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元
B. 乙公司2013年8月存在重大违法行为
C. 张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照
D. 赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满
E. 丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕

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