超星 - 证券法习题

多选题

暂停股票上市交易情形有（）。

A. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
B. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

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多选题

终止股票上市交易情形有（）。

A. 公司最近3年连续亏损
B. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C. 公司解散或者被宣告破产
D. 公司有重大违法行为

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多选题

暂停公司债券上市交易情形有（）。

A. 公司最近3年连续亏损
B. 公司有重大违法行为
C. 发行公司股票所募集的资金不按照核准的用途使用
D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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多选题

限制和禁止的证券交易行为有（）。

A. 禁止内幕交易行为
B. 禁止操纵证券市场行为
C. 禁止虚假陈述
D. 禁止欺诈客户行为

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多选题

A. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾3年
C. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年
D. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

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多选题

证券交易所的竞价交易规则包括（）。

A. 进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司
B. 投资者应当在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话及其他方式，委托为其开户的证券公司代其买卖证券
C. 证券公司根据投资者的委托，按照时间优先的规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中竞价交易
D. 证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交割规则，进行证券和资金的清算交割，办理证券的登记过户手续

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判断题