默认题库 - 农业银行员工违规处理办法 - 查题吧

多选题

对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有直接领导责任的高级管理人员，监管部门视情况可（）。

A. 责令银行给予纪律处分
B. 取消其一定期限直至终身的任职资格
C. 罚款
D. 诫勉谈话

多选题

员工个人卡（账）不得（）。

A. 与企业账户发生资金往来
B. 为客户垫款
C. 提取现金购汇
D. 借款给客户

多选题

严禁营业网点保安持有（）等重要部位的的钥匙或密匙。

A. 营业网点大门
B. 联动通勤门
C. 闭路监控设施
D. 库房门

多选题

行内任何单位和个人不得违法违规（）客户信息。

A. 收集
B. 存储
C. 使用
D. 除法律法规和监管部门另有规定外，未经客户授权不得向第三方提供客户信息

多选题

禁止（）办理业务。

A. 无制度规定
B. 无客户支付指令
C. 无合法原始凭证
D. 无上级授权

单选题

同一自助设备保险柜钥匙和密码禁止由（）管理。

A. 不同的柜员
B. 同一人
C. 运营主管和客户经理
D. 柜员和客户经理

单选题

密码或操作口令的正确操作是（）。

A. 定期更换
B. 固定日期更换
C. 不更换
D. 按季更换

单选题

建立和实施基层主管轮岗轮调和（）制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度。

A. 离任审计
B. 强制性休假
C. 责任追究
D. 积分管理

单选题

对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制定或（）。

A. 收回
B. 修订
C. 作废
D. 停用

单选题

要加强对权力的监管和（），防止权力滥用和监督缺位。

A. 引导
B. 管理
C. 监控
D. 约束

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