默认题库 - 农业银行员工违规处理办法 - 查题吧

多选题

禁止使用他人名章、（）进行业务操作。

A. 电脑
B. 密码
C. 柜员号
D. 操作卡

多选题

柜员临时离柜，应将（）及其他应存放物品入柜员现金箱上锁保管（在营业场所内但在本人视线范围外）。

A. 现金
B. 重要空白凭证
C. 业务印章
D. 印鉴卡

多选题

加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对（）等做出明确规定。

A. 对账频率
B. 对账对象
C. 对账层级
D. 可参与对账人员

多选题

（）的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

A. 违法
B. 违规
C. 违纪
D. 行为失范

多选题

不断加强基层营业机构内部控制机制建设，完善（）等多种内部控制手段的配合使用，有效消除内部控制盲点。

A. 流程管理
B. 系统控制
C. 现场监督
D. 绩效考核

多选题

禁止为（）客户开立账户。

A. 提供虚假证件、资料
B. 无辅助证明资料
C. 提供证件复印件
D. 无有效证件

多选题

基层网点主要负责人抽查监控录像内容包括：（）等环节。

A. 柜员及客户经理合规操作
B. 重要物品管理
C. 运营主管授权
D. 自助机具管理

多选题

对于商业银行代销具体产品前（），上海银监局将予以问责。

A. 未作尽职调查
B. 调查不审慎
C. 调查未回避关系人
D. 未充分了解代销产品即进行销售的

多选题

除（）另有规定外，未经客户授权不得向第三方提供客户信息。

A. 法律法规
B. 总行
C. 规章制度
D. 监管部门

多选题

案件防控“五项机制”包括：（）、协调联动及制度流程体系和内部治理。

A. 风险管理
B. 责任追究
C. 案防分析
D. 培训教育

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