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单选题

甲公司为深交所上市公司，通过股东大会决议发行新股，发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业，资金募集后，公司发现房地产行业已经饱和，于是打算将募集到的资金改投动漫产业。根据规定，公司应当将下列（）事项予以披露。 Ⅰ甲公司股东情况 Ⅱ变更事由 Ⅲ新项目的基本情况、市场前景和风险提示 Ⅳ新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明 Ⅴ有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。 Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售 Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行 Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。 Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人 Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

A. Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

既清肺化痰，又清肠降压的药是（）

A. 马兜铃
B. 枇杷叶
C. 款冬花
D. 桑白皮
E. 矮地茶

单选题

下列关于上市公司征集股东投票权的说法，正确的是（）。 Ⅰ公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制 Ⅱ征集投票权时可以不投具体投票意向，征集人拥有最终投票决定权 Ⅲ公司独立董事、监事会和符合相关条件的股东可以公开征集股东投票权 Ⅳ可以以有偿方式进行

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题

上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件。以下不属于该条件的是（）。

A. 上市公司在最近3年连续盈利
B. 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30％
D. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％

单选题

监事可以通过以下（）方式选举产生。 Ⅰ创立大会 Ⅱ董事会 Ⅲ股东大会 Ⅳ职工代表大会

A. Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

以下系创业板上市公司必须设置的有（）。 Ⅰ审计委员会 Ⅱ提名委员会 Ⅲ独立董事 Ⅳ董事会秘书

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）。 Ⅰ上市公司半年报披露8日前 Ⅱ权益变动报告公告213后 Ⅲ上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ上市公司年报披露5日前 Ⅴ知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ

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