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单选题

下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中,正确的是(). ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托,代为行使存托凭证持有人的各项权利 ③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼 ④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交()等申请材料。 ①申请书 ②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件 ③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

单选题

公募基金宣传推介材料不得存在()情形 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩 ④使用个人推荐性文字

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守()。 ①可以公开宣传 ②风险揭示 ③合格投资者确认 ④回访

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

公募基金的禁止性规定有()。 ①预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率 ②以低于成本的费用销售基金 ③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排 ④采取抽奖、回扣等方式销售基金

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

单选题

基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。 ①监管谈话 ②出事警示函 ③责令改正 ④公开谴责

A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④

单选题

开展基金托管业务的一般准人条件有()。

A. 净资产不低于100亿元人民币
B. 最近5年无重大违法违规记录
C. 基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D. 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

单选题

基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项,包括() ①披露基金托管协议 ②对基金定期报告等信息披露文件中有关基金财务报告等信息及时复核市青并出具意见③在基金年度报告和中期报告中出具托管人报告 ④就基金托管部门负责人变动等重大事项发布临时公告

A. ②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

单选题

下列说法错误的是()。

A. 合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B. 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C. 合格境外投资者经国家外汇管理局批准,应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D. 合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

单选题

证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③诚实守信 ④公平自愿

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

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