默认题库 - 反洗钱终结性

多选题

关于反洗钱，以下说法正确的是（）

A. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方武开展宣传

查看答案

单选题

根据《办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置账户突然不明原因地启用，并在短期内发生证券交易中的“长期”和“短期”指（）

A. 一年以上，三个工作日
B. 一年以上，10个工作日
C. 三年以上，三个工作日
D. 三年以上，10个工作日

查看答案

单选题

下列哪些交易，银行金融机构可以不报告（）

A. 证券经营机构指令金融机构划出与证券交易清算无关的资金，与其实际经营情况不符。
B. 证券经营机构通过银行金融机构大量拆错外汇资金
C. 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理赔付
D. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

查看答案

单选题

下列交易不属于银行业可疑交易报告范围的是（）

A. 证券经营机构指令银行划出与其证券交易，清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内有大量资金收付
C. 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由。
D. 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金来源和用途可疑。

查看答案

多选题

从融资目的划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型（）

A. 主体为恐怖组织，恐怖分子自身的融资行为
B. 主体为他人或其它组织的融资行为，
C. 资助恐怖主义或恐怖活动的行为。
D. 资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为。

查看答案

多选题

通过电子汇款形式进行资金转移，当出现下列哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）

A. 有规律地小额电汇，明显地企图规避达到大额交易和可疑交易报告标准。
B. 当需要随附有关电汇如发人或电汇代办人信息时，客户不予提供配合。
C. 第三方代表客户进行外汇交易，然后又把交易资金电汇到其它国家和地区。
D. 使用多个个人和企业往来账户或非盈利组织，慈善机构账户汇集资金，然后在短时间内把资金转给少数外国受益人。

查看答案

多选题