证券投资分析 - 第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 - 查题吧

单选题

注册国际投资分析师（CIIA）考试中，国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年

判断题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

判断题

发布证券研究报告业务应当与证券资产管理业务严格隔离。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

A. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则》
D. 《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

判断题

根据《证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托，管理客户的资产。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

A. 正确
B. 错误

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