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法律知识/法治建设知识竞赛
判断题
融资融券合同应当约定,证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金,为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。
A. 对
B. 错
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判断题
深圳证券交易所融资融券业务中,融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
A. 对
B. 错
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判断题
人大常委会听取和审议专项工作报告前,委员长会议或者主任会议可以组织本级人大常委会组成人员和本级人民代表大会代表,对有关工作进行视察或者专题调查研究。
A. 对
B. 错
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填空题
岳阳市山体水体保护工作联席会议由()负责组织、召集。
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判断题
证券公司应当建立健全数据治理和质量控制机制。积累真实、准确、完整的内部和外部数据,用于风险识别、计量、评估、监测和报告。
A. 对
B. 错
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判断题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案无需报所在地证监会派出机构备案,仅接受所在地证监会派出机构的监管即可。
A. 对
B. 错
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判断题
证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
A. 对
B. 错
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判断题
普通投资者和专业投资者在任何情况下都不可互相转化。
A. 对
B. 错
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判断题
证券公司应当建立健全压力测试机制,及时根据业务发展情况和市场变化情况,对证券公司流动性风险、信用风险、市场风险等各类风险进行压力测试。
A. 对
B. 错
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判断题
证券基金经营机构应当设合规负责人。
A. 对
B. 错
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