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法律知识/法治建设知识竞赛
判断题
代销的金融产品流动性较高、透明度较高、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。
A. 对
B. 错
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判断题
一经确定,证券公司风险管理部门无需定期对估值与风险计量模型的有效性进行检验和评价。
A. 对
B. 错
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判断题
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。
A. 对
B. 错
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判断题
证券公司代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A. 对
B. 错
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判断题
中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则,对证券公司融资融券业务活动进行自律管理。
A. 对
B. 错
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填空题
党的十九大报告指出,()是中国特色社会主义的本质要求和重要保障。
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判断题
证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记。
A. 对
B. 错
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判断题
证券公司经营融资融券业务,因证券公司的过错导致指令错误,造成客户损失的,客户可以依法要求证券公司赔偿,并更改证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。
A. 对
B. 错
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判断题
证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 对
B. 错
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判断题
会员在上交所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户。
A. 对
B. 错
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