默认题库 - 浙江省农信联社反洗钱 - 查题吧

判断题

如客户为政府机关、事业单位客户，应要求登记控股股东或者实际控制人。

A. 正确
B. 错误

判断题

当银行无法取得与客户的联系时，客户自然也无法请求银行为其办理业务。

A. 正确
B. 错误

判断题

反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. 正确
B. 错误

判断题

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。

A. 正确
B. 错误

单选题

反洗钱可疑交易报告的实质是（）的结果，各行社需要持续提升反洗钱工作人员专业能力，并给予其必要的履职授权和资源保障，使其尽可能利用各种渠道和手段，深入分析客户身份、账户、交易行为、交易目的等情况，充分运用职业判断，形成可疑交易报告的“合理理由”。

A. 客户尽职调查
B. 系统生成案例
C. 人工分析
D. 洗钱监测

单选题

反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年（）次。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

判断题

银行应对客户洗钱风险分类进行动态、持续的管理，根据影响因素的变化随时调整等级分类。

A. 正确
B. 错误

判断题

有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求，对境内的国家机关和国有企业不适用。

A. 正确
B. 错误

判断题

在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息。

A. 正确
B. 错误

判断题

银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。

A. 正确
B. 错误

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