默认题库 - 监管措施与违规处分 - 查题吧

单选题

根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A. 自查发现并主动报告的
B. 已经实施有效措施消除不良影响的
C. 未对市场造成严重影响的
D. 虽不是初犯但认错态度较好的

单选题

《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

A. 最近六个月
B. 最近十二个月
C. 最近二十四个月
D. 最近三十六个月

单选题

挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 18个月

多选题

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）

A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 罚款

多选题

关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。

A. 应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B. 应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
C. 全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
D. 纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩

判断题

全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

A. 正确
B. 错误

判断题

挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。

A. 正确
B. 错误

判断题

实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。

A. 正确
B. 错误

判断题

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

A. 正确
B. 错误

判断题

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

A. 正确
B. 错误

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