默认题库 - 监管措施与违规处分 - 查题吧

多选题

以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是（）。

A. 口头警示
B. 要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C. 要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D. 约见谈话

多选题

拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）

A. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B. 限制、暂停直至终止其从事相关业务
C. 通报批评
D. 公开谴责

判断题

中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

A. 正确
B. 错误

判断题

挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。

A. 正确
B. 错误

判断题

申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

A. 正确
B. 错误

判断题

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

A. 正确
B. 错误

判断题

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。

A. 正确
B. 错误

多选题

关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

A. 告知监管对象整改的事项、时限和要求
B. 整改期限不得超过三个月
C. 自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
D. 整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

多选题

全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。

A. 约见谈话
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 出具警示函

单选题

根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

A. 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
B. 中国证监会派出机构的监管属于行政监管
C. 全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
D. 全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

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