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单选题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。 Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 Ⅲ持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止 Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

在持续督导深交所上市公司期间，以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是（）。 Ⅰ募集资金的使用情况 Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保 Ⅲ套期保值 Ⅳ委托理财 Ⅴ限售股上市流通

A. Ⅰ
B. Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅴ

单选题

发行人在持续督导期问出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ证券上市第2年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ盈利预测净利润5000万元，实际实现净利润4000万元

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ

单选题

个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

单选题

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。

A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司公开增发
C. 上市公司配股
D. 上市公司发行可转换公司债券
E. 发行企业债券

单选题

以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。

A. 上市公司收购，从收购完成之日起12个月
B. 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C. 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
D. 上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时问已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导

单选题

保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（）。

A. 自证券审核通过之日起
B. 自证券发行之日起
C. 自向证监会提交保荐文件之日起
D. 自证券上市之日起

单选题

以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ对发行人发展前景的评价 Ⅴ申请上市的股票的发行情况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

下列关于持续督导的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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