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单选题

关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 Ⅰ证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60％ Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产发生重组 Ⅴ控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大

A. Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上 Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露 Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A. I
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

单选题

关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

A. 最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
B. 具备3年以上保荐相关业务经历
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
E. 未负有数额较大到期未清偿的债务

单选题

保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A. 尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B. 因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作

单选题

证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行 Ⅲ未负有重大到期未偿债务 Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。 Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8％的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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