期货法律法规 - 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法 - 查题吧

单选题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%

单选题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 期货从业人员资格

判断题

期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A. 中国证监会
B. 中国证监会或其派出机构
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国期货业协会

判断题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A. 予以警告，并处以1万元以下罚款
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D. 予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

判断题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（）

A. 正确
B. 错误

5