期货法律法规 - 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法 - 查题吧

判断题

推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司高级管理人员可以同时在期货公司参股的2家公司兼任财务负责人。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

申请人有以下（）的情形，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A. 申请人依法解散
B. 申请人撤回申请材料
C. 申请人被依法采取停业整顿
D. 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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