银行柜员 - 内控合规 - 查题吧

单选题

有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类

单选题

整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合（）标准的方可在整改台账中注销。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改

单选题

性质轻微，被动违规的问题，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类

单选题

对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由（）会同同级业务主管部门认定。

A. 监督检查部门
B. 内控合规部门
C. 风险管理部门
D. 监察部门

单选题

（）是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

单选题

（）是指部分符合整改完成标准的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

单选题

由农业银行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

单选题

经整改督办部门同意，（）整改期限可以适当延长。

A. 业务操作类问题
B. 非业务操作类问题
C. 非制度流程类问题
D. 非产品工具类问题

单选题

整改责任部门可分为主办部门和（）。

A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门

单选题

（）对辖内整改工作负总责。

A. 各级行行长
B. 各级行分管风险管理工作的副行长
C. 各级行分管内控合规工作的副行长
D. 各部门负责人

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