证券交易 - 第八章融资融券业务 - 查题吧

单选题

证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。

A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价

单选题

《融资融券合同必备条款》中规定，下列哪种情形不属于合同必须载明的情形（）。

A. 投资者的姓名
B. 投资者的配偶姓名
C. 投资者的住所
D. 开立信用账户的有关内容

单选题

客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元，其折算率为70%，“证券B”市价为10元，客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”，此时其信用账户的维持担保比例是（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. 2.25%
B. 225%
C. 125%
D. 1.25%

单选题

负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。

A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行机构
D. 分支机构

判断题

客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

A. 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C. 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

判断题

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（）债务。（12-X/（10-X）=150%

A. 4万元
B. 8万元
C. 2万元
D. 6万元

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