证券交易 - 第八章融资融券业务 - 查题吧

判断题

当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。

A. 160
B. 136
C. 120
D. 100

单选题

某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A. 200
B. 150
C. 100
D. 400

判断题

经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

A. 岗位分离
B. 合法合规
C. 独立运行
D. 集中管理

单选题

某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（）现金或等值证券。

A. 4
B. 1
C. 2
D. 3

单选题

维持担保比例的计算公式是（）：

A. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
B. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
D. 维持担保比例=信用证券账户内证券市值/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）

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