证券交易 - 第八章融资融券业务 - 查题吧

单选题

在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（）

A. 证券投资基金
B. 交易所认可的其他证券
C. ST股票
D. 债券

单选题

融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）

A. 借贷关系
B. 买卖关系
C. 委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系
D. 因借贷产生的债权债务的担保关系

单选题

融资融券业务试点期间，券商可以将以下证券融给客户（）。

A. 券商其他客户的证券
B. 券商自有的证券和基金公司提供的证券
C. 券商自有的证券

单选题

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于()。

A. 500人
B. 1000人
C. 4000人
D. 5000人

多选题

对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A. 在证券公司从事证券交易9个月
B. 交易结算资金未纳入第三方存管
C. 证券公司的股东、关联人
D. 缺乏风险承担能力或有重大违约记录

多选题

证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为()。

A. 从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B. 账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C. 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
D. 资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

单选题

客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同，进行融资融券交易。

A. 不限
B. 3
C. 2
D. 1

单选题

关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。

A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案

判断题

证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于()元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

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