证券发行与承销 - 第九章债券的发行与承销 - 查题吧

多选题

发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交（）。

A. 包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B. 发行方案
C. 招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘
D. 招股意向书全文及相关文件的书面材料

判断题

企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，无须披露中期票据的债项评级。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。

A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 70%

判断题

证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露（）。

A. 公司债券募集办法或发行章程
B. 发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C. 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
D. 近两年是否有违法和重大违规行为的说明

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