证券发行与承销 - 第九章债券的发行与承销

判断题

在地方政府债券的承销中，承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算。具体是，甲类成员最低，最高投标限额分别是0.5%，10%。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

发行人也可以认购自己发行的金融债券。（）

A. 正确
B. 错误

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单选题

关于国际开发机构人民币债券，错误的是（）。

A. 经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用
B. 发行人须在每年度末向人民币债券发行审核部门分别报送运用人民币债券资金发放及回收人民币贷款、投资的情况
C. 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
D. 国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律

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多选题

债券公司债券申请上市应当符合的条件有（）。

A. 债券发行申请已获批准并发行完毕
B. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
C. 申请上市时仍符合公开发行的条件
D. 实际发行债券的面值总额不少于5000万元

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判断题

企业债券发行需要经过核准和发行两个环节。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（）

A. 正确
B. 错误

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单选题

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。

A，10亿美元
B. AA，l0亿人民币
C. A，5亿美元
D. AA，10亿美元

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单选题

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A. 20
B. 30
C. 60
D. 100

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多选题

下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（）。

A. 证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B. 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C. 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D. 证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

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