证券发行与承销 - 第九章债券的发行与承销 - 查题吧

多选题

关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。

A. T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
C. T日，刊登公开增发提示性公告
D. T+3日，刊登网下发行结果公告

判断题

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

中国银监会决定受理资产支持证券的发行的，应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月

判断题

持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管，并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。 ①客户认购并交款 ②分销商进行分销 ③承销商分得包销国债 ④承销商将发行款划入财政部账户 ⑤证券交易所为承销商确定承销代码 ⑥财政部向承销商划拨手续费

A. ③⑤②①④⑥
B. ③②①⑤④⑥
C. ⑤②③④⑥①
D. ②③①④⑥⑤

单选题

对于事先已确定发行条款的国债，我国采取（）方式发行。

A. 行政分配
B. 公开招标
C. 银行发售
D. 承购包销

单选题

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A. 不低于100%
B. 不高于80%
C. 不低于70%
D. 不高于50%

单选题

为进一步推动企业债券市场发展，扩大发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，改革后的环节包括（）。

A. 先核定规模、后核准发行
B. 只核定规模
C. 直接核准发行
D. B和C

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