证券交易 - 第十章证券登记与交易结算 - 查题吧

判断题

债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

A. 上周
B. 上月
C. 上季度
D. 上年

判断题

通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。

A股
B. 基金
C. 债券
D. ET权证

判断题

清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并发生财产实际转移。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本；送股是指股份公司将公积金的一部分按每股一定比例转增为股本。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券，由证券交易所根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。（）

A. 正确
B. 错误

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