证券交易 - 第六章证券自营业务 - 查题吧

判断题

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

以下不属于证券自营买卖对象的是（）

A. 权证
B股
C. 证券投资基金
D. 债券

单选题

以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）

A. 与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券

单选题

证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可

判断题

在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息（）

A. 正确
B. 错误

判断题

对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

（）是证券公司自营业务面临的注意风险

A. 法律风险
B. 经营风险
C. 政策风险
D. 市场风险

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