证券交易 - 第六章证券自营业务 - 查题吧

单选题

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

判断题

在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为（）

A. 正确
B. 错误

多选题

属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

判断题

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自由业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制

判断题

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）

A. 正确
B. 错误

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