证券交易 - 第六章证券自营业务 - 查题吧

判断题

在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）

A. 建立专用自营账户
B. 將自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营
D. 帐外自营

多选题

下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

A. 对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B. 上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

多选题

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

多选题

下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。

A. 加强自律管理
B. 建立防火墙制度
C. 加强监管
D. 完善法制

5