证券交易 - 第六章证券自营业务 - 查题吧

判断题

具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

常见的内幕交易行为有（）

A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. 发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. 知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

判断题

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

属于内幕信息的是（）

A. .公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司涉及的重大诉讼
C. 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D. 公司债务担保的重大变更

多选题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离

A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理

判断题

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司可以从自营账户中提取现金。（）

A. 正确
B. 错误

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