证券发行与承销 - 第十章外资股的发行

多选题

内地企业在香港创业板发行与上市时，对公众持股市值和持股量的要求是（）。

A. 新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元
B. 新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
C. 对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时由公众人士持有的证券总数，必须占发行人已发行股本总额至少25%
D. 如发行人预期在上市时的市值逾100亿港元并满足相关条件，另外香港联合交易所亦确认该证券数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则香港联合交易所可酌情接纳介于15%至25%之间的一个较低比例

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判断题

内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

B股公司增资发行B股，比照B股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（）

A. 正确
B. 错误

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多选题

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面应满足（）中的一项即可。

A. 公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录。
B. 以往3年盈利合计5000万港元(最近1年不低于2000万港元)，并且市值不低于2亿港元。
C. 公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元。
D. 公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元。在该项条件下，如新申请人能证明公司管理层至少有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变，则可豁免连续3年营业记录的规定。

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判断题