证券市场基础知识 - 第八章证券市场法律制度与监督管理 - 查题吧

单选题

根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 3年以下
B. 5年以下
C. 5年以下
D. 3～7年

单选题

根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金。

A. 3年以下
B. 5年以下
C. 7年以下
D. 3～7年

判断题

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C. 从业人员不得直接或间接持股的规定
D. 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

多选题

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 财政部
D. 中国人民银行

单选题

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，()于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国务院证券委员会
D. 国务院证券委、国家体改委

多选题

《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。

A. 虚报注册资本与虚假出资罪
B. 隐瞒重大事实罪
C. 行贿罪
D. 提供虚假财务会计报告罪

判断题

通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。()

A. 正确
B. 错误

判断题

经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。()

A. 正确
B. 错误

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