证券市场基础知识 - 第八章证券市场法律制度与监督管理

判断题

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）

A. 正确
B. 错误

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判断题

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）

A. 正确
B. 错误

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多选题

证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。

A. 受到中国证监会谈话提醒
B. 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C. 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D. 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检

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多选题

A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

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多选题

《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。

A. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B. 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物

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判断题