证券交易 - 第七章资产管理业务 - 查题吧

判断题

证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

单选题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

判断题

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。（）

A. 正确
B. 错误

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