证券交易 - 第七章资产管理业务 - 查题吧

单选题

深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

单选题

资产管理业务的存在风险不包括()。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 声誉风险
D. 经营风险

单选题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

单选题

证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 100

判断题

法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况

判断题

参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。（）

A. 正确
B. 错误

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