证券交易 - 第七章资产管理业务 - 查题吧

多选题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

判断题

集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。

A. 正确
B. 错误

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